申請香港證監會9號牌照的流程
在香港注冊公司所需要的資料及注冊手續都非常簡單，只要滿足公司名稱、經營范圍、股東和董事、注冊地址、注冊資本和法定秘書這些注冊香港公司的必要條件，就可以提交注冊公司申請手續，大概10個工作日左右就可以注冊完成一家全新的香港公司。但是若經營的是特殊行業，如證券、金融、銀行等行業還需要申請特殊牌照。下面就來說說如果經營香港證券公司如何申請香港9號牌照。
申請香港9號牌照通常有幾種方式呢？對于私募基金機構來說一般有兩種方式，一種是注冊香港公司，另一種是直接購買已經有9號牌照的香港公司。多數投資者會選擇直接注冊香港公司來申請9號牌照。
在申請牌照前，應該具體地描述擬申領證監會公司的狀況，如機構背景、業務性質、業務范疇、運作模式、客戶對象、資產管理程序、風險管理程序、合規管理程序、管理團隊，包括負責人員及主要工作人員，及其職能、組織架構、資源分配、公司管治。
香港9號牌照的優勢
持有香港9號牌照，意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”，國內一些大佬級的私募機構在很早便開始布局香港市場并走向國際化。申請9號牌，對于私募機構來講有很多優勢。
1.境外投資：拓展投資標的范圍，海外權益類資產、衍生產品等均可涉及，收益于海外市場相對理性的投資氛圍，為國內奉行價值投資理念的私募機構創造了更好的投資環境。
2.增加資產配置的選擇，隨著高凈值客戶多元化配置需求的增加，通過獲取9號牌照拓展業務范圍可以更好地滿足客戶需求，向高凈值人士提供更為多元化的服務。
3.稅收優惠，在香港設立一個基金管理公司可以享受香港強大的稅務優勢減輕較大的納稅負擔。
在香港申請9號牌照要求是比較嚴格的，要各方面條件均滿足才能申請，這么復雜且專業的事情最好交給專業的機構協助辦理，那么申請香港9號牌照需要滿足哪些方面的要求呢？
對香港公司方面的要求
擬在香港申領牌照的私募機構必須符合以下要求：
1.已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團；
2.財務狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經驗；
3.公司必須證明其擁有適當的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員；
4.獲發牌照的資產管理公司必須最少有兩名負責人員；
5.最少一名負責人員必須為董事局成員；
6.如需要持有客戶資產的，最低繳足股本500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴格的風控機制。
此外，證監會還要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務，在有需要時，證監會必須能夠與資產管理公司內最少一名負責人員即時聯絡上。除了負責人員外，任何為持牌資產管理公司或代表其進行資產管理活動的人士均須獲發牌成為代表。
對申請人的要求
香港證監會將從4個方面評估申請人（包括公司或人員），同時持牌機構及隸屬持牌機構的個人均必須遵守香港稅務方面的法律規定。
1.財務狀況及償債能力；
2.學歷或其他資歷及經驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執行的職能的性質；
3.是否有能力稱職地、誠實地而且公正地進行有關的受規管活動；
4.信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。
對相關人員的要求
個人包括有關負責人員和有關持牌代表如向證監會申請牌照，須向證監會證明其勝任能力及誠信標準，成為進行受規管活動的適當人選。
1.有關負責人員的勝任能力規定
個別人士如向證監會申請牌照，須向證監會證明他已達到有關勝任能力及誠信的標準，成為進行受規管活動的適當人選。
（1）學業/行業資格，持有指定范疇的大學學位（例如會計、工商管理、經濟、財務及法律）；或其他學位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格）；或專業資格（例如特許財務分析師、認可財務策劃師等）。
（2）相關行業經驗，在過去6年最少有3年從事相關行業。
（3）管理經驗，2年及以上。
（4）本地規管架構考試，香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷一及六合格（就第9類受規管活動牌照而言）。
2.有關持牌代表的勝任能力的規定
任何進行受規管活動的人士（執行直接監管職能的除外）均須獲發牌成為持牌代表。
（1）學業/行業資格，持有指定范疇的大學學位（例如會計、工商管理、經濟、財務及法律）；或其他學位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格）；或專業資格（例如特許財務分析師、認可財務策劃師等）。
（2）本地規管架構考試，香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷一合格。
持有香港9號牌照的持續責任
領有牌照后，私募機構必須維持適當人選的資格，并遵守《證券及期貨條例》 及其附屬法例的所有適用條文，以及證監會發出的守則及指引，須定期提交經審核的帳目及財務申報表，當公司某些事件或資料需要更改時，應在特定時限內通知香港證監會。
公司想要成功申請到9號牌必須綁定兩位符合資格的負責人員，并且證監會規定當負責人離開公司時，此公司的9號牌照隨之失效，因此如果準備申請9號牌照，一方面公司的負責人短期內需面臨較大的資格認證壓力，另一方面市場上也很難找到合適的持牌人士作為公司的負責人來申請牌照。
國內多數中小企業注冊香港公司的目的都是在稅務、采購等方面節約成本，因此注冊香港公司和維護香港公司都非常簡單。在這里提醒大家香港公司只要有開戶一定要做審計工作，不管有無經營活動，而且每年公司周年之際就要做年審工作，如果想了解更多關于香港公司年審和審計的問題，歡迎咨詢瑞豐德永。
