什么是ODI？??
ODI備案是企業(yè)跨境投資的法定起點(diǎn)，更是資金合規(guī)出海的“通行證”。無論是獲取境外資產(chǎn)、設(shè)立海外公司，還是布局基礎(chǔ)設(shè)施投資，均需通過發(fā)改委、商務(wù)部、外管局的三重審核。本文以??3分鐘速覽形式??，拆解備案主要場景、準(zhǔn)入條件與核心流程，為企業(yè)厘清合規(guī)路徑。
境外直接投資（Overseas Direct Investment，簡稱ODI），是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。
??哪些投資必須備案？
需辦理ODI備案，主要包括但不限于下列情形：
1.獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；
2.獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；
3.獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)；
4.獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)；
5.新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；
6.新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
未備案將面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)？
● 法律風(fēng)險(xiǎn)：未經(jīng)備案的投資行為可能被視為非法，面臨投資中止或停止實(shí)施，并可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告，情節(jié)嚴(yán)重者將面臨刑事責(zé)任。
● 經(jīng)濟(jì)處罰：相關(guān)部門可對違規(guī)企業(yè)及責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)并處罰，涉及金融支持的違規(guī)項(xiàng)目，金融企業(yè)也可能被處罰。
● 外匯管制限制：未備案企業(yè)可能面臨資金匯出困難，包括投資資金無法通過銀行匯出，以及利潤匯回受限。
● 業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)：銀行可能拒絕提供賬戶開設(shè)、資金匯兌等服務(wù)，直接影響境內(nèi)外的業(yè)務(wù)運(yùn)營。
● 政策優(yōu)惠缺失：無法享受政府補(bǔ)貼和優(yōu)惠政策，增加運(yùn)營成本。
● 信用記錄受損：違規(guī)記錄將納入全國信用信息共享平臺(tái)，影響企業(yè)信用評(píng)級(jí)
ODI備案申請基礎(chǔ)條件
財(cái)務(wù)狀況/資金來源
企業(yè)需提供審計(jì)報(bào)告，一般要求凈資產(chǎn)大于投資額
股東背景、資金來源、投資真實(shí)性要求
申請材料需具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源以及境外投資項(xiàng)目真實(shí)性的。
敏感行業(yè)
敏感地區(qū)
ODI備案核心流程
從整體流程上看，ODI備案需要經(jīng)過三個(gè)部門的備案/核準(zhǔn)及登記，簡單來說，各部門的職責(zé)分工具體如下：
● 發(fā)改委??
負(fù)責(zé)從??國家宏觀戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策??角度審核境外投資項(xiàng)目，重點(diǎn)評(píng)估其??合規(guī)性、真實(shí)性及對國家利益的影響??（特別是是否涉及敏感國家/地區(qū)和敏感行業(yè)），對符合條件的項(xiàng)目予以??立項(xiàng)備案或核準(zhǔn)。備案后，企業(yè)將獲得《境外項(xiàng)目投資備案通知書》。
??● 商務(wù)部??
負(fù)責(zé)審核??企業(yè)境外投資的資質(zhì)與商務(wù)行為的合規(guī)性??，核驗(yàn)投資主體信用、項(xiàng)目真實(shí)性（杜絕虛假投資套匯）及是否符合對外投資合作政策，對符合要求的企業(yè)頒發(fā)??《企業(yè)境外投資證書》??（有效期2年），作為境外投資的法定憑證。
??● 外管局
通過銀行??監(jiān)管境外投資的外匯流動(dòng)??，在確認(rèn)企業(yè)已獲得發(fā)改委和商務(wù)部批準(zhǔn)后，為其辦理??外匯登記手續(xù)??（核驗(yàn)資金來源合法性、審核資金用途），簽發(fā)《業(yè)務(wù)登記憑證》??，確保投資資金??合法、合規(guī)匯出境外??。
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