想要在香港申請(qǐng)證券交易牌照，就必須是在香港注冊(cè)經(jīng)營(yíng)的公司（也可為其他地區(qū)注冊(cè)，但在香港申請(qǐng)商業(yè)登記證）。為防范證券交易中可能產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)，該公司必須擁有合理且有效的架構(gòu)設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管控措施。同時(shí)，由于證券交易的特殊性，申請(qǐng)公司還必須在香港有實(shí)際經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)地及設(shè)備，最大程度防止客戶利益受損。
由于證券行業(yè)專業(yè)程度較高且風(fēng)險(xiǎn)較大，因此在符合公司硬性條件外，還需要滿足公司高級(jí)管理人員的要求。因此公司必須設(shè)置完整的公司管理架構(gòu)，且擁有至少兩名負(fù)責(zé)人（RO，Responsible Officer）直接監(jiān)督業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)（其中一名監(jiān)督者必須為執(zhí)行董事，確保監(jiān)督者所需的監(jiān)督權(quán)利）。同時(shí)，RO必須為取得證監(jiān)會(huì)考核的專業(yè)執(zhí)牌人。
編輯推薦：
注冊(cè)薩摩亞公司與注冊(cè)香港公司的區(qū)別
注冊(cè)新加坡公司股東任命的要求及新加坡公司股東享有的權(quán)利有哪些？
赴港IPO | 為什么有效的投資者關(guān)系可帶動(dòng)各個(gè)層面的互動(dòng)？
全球50多個(gè)國(guó)家/地區(qū)設(shè)有辦事處。
包括資深的專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和擁有各相關(guān)專業(yè)資格的人員。
包括財(cái)富雜志全球500強(qiáng)至初創(chuàng)公司等不同規(guī)模的企業(yè)。
資產(chǎn)行政管理規(guī)模達(dá)4950億美元。
為1400家港股上市公司提供投資者和首次招股等服務(wù)。
為《財(cái)富》雜志全球500強(qiáng)中50%的企業(yè)提供服務(wù)。
tricor卓佳 | 瑞豐德永服務(wù)客戶
行業(yè)：汽車、引擎和動(dòng)力設(shè)備、自動(dòng)駕駛
行業(yè)：汽車、飛機(jī)、引擎和動(dòng)力設(shè)備
行業(yè)：工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機(jī)械, 運(yùn)輸
行業(yè)：金融軟件、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商
行業(yè)：安防產(chǎn)品、視頻處理技術(shù)、視頻分析技術(shù)
